交银施罗德疑踩监管红线%

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这家公募疑踩监管红线!同一人管理三只基金,合计持股屡超5%,应当举牌竟不见公告

由于小盘股流动性不佳,同一基金经理以大比例的筹码持股,也被业内人士怀疑为“坐庄”。虽然基金公司旗下产品举牌一度存在模糊的说法,但根据2018年上海一家大型公募基金公司收到深交所监管函看,监管部门对同一基金公司旗下多只产品是否需要举牌已有清晰的判断,同时,此前也出现同一基金经理管理的不同基金,合计持股5%后主动公告的案例。

以创业板上市公司思创医惠为例,截至2019年12月底,交银阿尔法核心混合基金、交银优势行业混合基金、交银持续成长主题混合基金分别持有2023万股、1394万股、1331万股,持股合计为4748万股,而该上市公司的股本总计为8.69亿股,何帅的三只基金持股数量占上市公司总股本比例为5.46%。

根据证券法第86条规定:“通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。”也就是说,根据证券法规定,一致行动人持有一家上市公司股份达到5%时,必须举牌公告,并遵循短线交易相关规定。

券商中国记者发现,2013年7月4日晚间A股上市公司飞利信(4.770, 0.00, 0.00%)发布的权益变动书公告显示,银河基金通过两只基金合计持股占总股本的5.5397%,从而达到“举牌”线。公告披露的举牌主体正是同一基金经理管理的两只基金,即银河基金是通过银河行业优选基金、银河主题策略基金完成上述增持,两只基金的基金经理均为成胜。

同日,银河基金发布公告, 根据《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的规定,由同一基金经理成胜管理的银河行业优选基金、银河主题策略基金,在2013年7月3日持有北京飞利信科技股份有限公司发行的流通股合计6980002股,占该公司总股本的5.5397%。其中,银河行业优选股票型证券投资基金持有6600002股,占该公司总股本的5.2381%;银河主题策略股票型证券投资基金持有380000股,占该公司总股本的0.3016%。

根据《上市公司收购管理办法》相关规定,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5%,应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内,以及作出报告、公告后两日内,不得再行买卖上市公司的股票。

券商中国记者从交银施罗德基金公司的持股细节看,何帅管理的三只交银施罗德旗下基金,频繁在几只达到举牌条件的小盘股上买进卖出,如在去年第三季度期间,交银施罗德阿尔法基金、交银施罗德优势行业基金减持思创医惠超过330万股。在去年第四季度期间,交银施罗德优势行业基金也减持美亚柏科接近77万股,这已越过举牌未披露并进行短线交易的红线。

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